证监会处罚四家券商和一家期货公司
2015-09-11 16:44:00 来源：财新网
证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券及浙商期货实施行政处罚，因其存在未按规定审查了解客户违法违规行为。
9月11日，证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示，证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券及浙商期货实施行政处罚，因其存在未按规定审查了解客户违法违规行为。
邓舸表示，对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创、同花顺等，未能确保客户终端交易信息的真实性等 ，未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。
上述人士称，浙商期货在通过简单系统安全测试后，未进行风险提示，接入homs系统，方便客户分账户操作。华泰、海通、广发在7月12日证监会发布相关通知后，仍未采取有效措施，应从重处罚。
邓舸称，证监会对华泰证券没收1823.53万元，处以5470.58万罚款；对海通证券没收2865.3万元，罚款8595.9万元；对广发证券没收680万元、罚款2041万；对方正证券没收871万，罚款1743万；对浙商期货没收2.7万元、罚款30万。（记者 岳跃 刘冉）
编辑：马文静
关键词：方正证券;证监会;期货;浙商;华泰证券
方正证券昨晚发布公告，称证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。去年7月，方正证券收购民族证券之后，二者业务经营各自独立，财务也并未合并。
2015-09-10 17:07:00
《证券日报》记者了解到，据中国信息通信研究院近期发布的《2015年中国大数据发展调查报告》预测，2015年中国大数据市场规模将达到115.9亿元，增速达38%。未来随着应用效果的逐步显现，一些成功案例将产生示范效应，预计2016年至2018年中国大数据市场规模还将维持40%左右的高速增长。
2015-09-07 09:23:10
据《中国证券报》报道，方正证券８月３１日晚公告称，北京政泉控股有限公司持有的公司２１．８６％股份已全部被司法冻结，冻结期限自２０１５年８月１１日至２０１７年８月１０日。
2015-09-01 12:53:00
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