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大智慧收到证监会顶格罚单 索赔金额或刷新纪录

2015-11-10 05:20:00 来源:央广网

  央广网财经11月10日消息(记者王忻)因涉嫌财务造假而违反证券法的大智慧,自今年52日起被证监会立案调查,时间过去半年之久后,近期该案终于有了结果。

  115日,大智慧收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。7日,大智慧对其六大违规事项进行了披露,证监会拟开出60万元罚单。

  违规情节严重或被顶格处罚

  公司公告显示,大智慧在2013年涉嫌提前确认有承诺政策的收入8744.69万元;2013年以“打新”等为名营销,涉嫌虚增销售收入287.25万元;涉嫌利用与广告公司的框架协议虚增2013年收入93.34万元;延后确认2013年年终奖减少应计成本费用2495.43元;涉嫌虚构业务合同,虚增2013年收入156.77万元;子公司涉嫌提前合并天津民泰,影响合并报表利润总额825.01万元,影响商誉433.13万元。

  针对以上违规行为,证监会拟给予大智慧处以顶格处罚,拟对公司罚款60万元。同时,对公司时任“董监高”及相关人员给予警告,并依据其责任大小分别给予30万元到3万元不等的罚款处罚,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取5年证券市场禁入措施。

  证监会开出的60万元罚单是对上市公司的顶格罚单,上海华容律师事务所许峰律师在接受央广网财经记者采访时表示,这是证券法范围内的最高处罚,充分说明证监会认为大智慧的违规情节非常严重。

  此外,许峰律师表示,如果还涉嫌犯罪,不排除会移送大智慧相关责任人到司法机关追究刑事责任。

  浙江裕丰律师事务所厉健律师认为,虽然目前只是处罚事先告知,但结果基本确定。“根据证监会历时半年查明的违法事实和以往案例,大智慧提出申辩是自身法定权利,但是要推翻这一处罚结果显然不太可能。”

  投资者索赔金额或创新记录

  根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

  目前,该案初步认定索赔条件为:在2014228日至2015430日期间曾买入大智慧股票,并在201551日后卖出或继续持有股票的投资者,均可索赔损失。符合上述条件的投资者,只要买入均价高于27.58元,就可以索赔买入均价与27.58元的差额损失及佣金、税金、利息等。管辖法院是上海市第一中级人民法院。

  厉健律师分析,根据大智慧处罚事先告知、同期股东人数、股价跌幅等情况分析,一旦证监会最终作出正式处罚决定,预计大智慧投资者索赔人数和索赔总金额可能创下新纪录。

  “当时大智慧登记股东约15万人,依据今年3月至5月大智慧股价走势和成交量,参考此前相关案例索赔规模,如佛山照明案原告2749人,索赔金额3.85亿元。”厉健律师预测,在2年的诉讼时效内,预计全国索赔人数可能超过几千人,索赔总金额或突破五亿元。

  据了解,符合索赔条件的投资者主要集中在20153月下旬至430日期间高价买入,其中430日涨停价买入大智慧股票,当晚却看到公司被调查公告,54日、5日连续遭遇两个跌停,这部分投资者维权意愿最强烈。

  记者从多位律师处了解到,目前已有数百位投资者来电咨询或提供索赔资料,这些投资者的亏损金额普遍在几万元到十几万元不等,个别人的损失高达几百万元。

  此外,律师提醒投资者,索赔时应提供身份证复印件、上海证券交易所股东卡复印件、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件(从第一次买入大智慧打印到现在或全部卖掉之日)、联系电话手机及地址邮编。免费审核后,律师将对符合初步索赔条件、有委托意向的投资者进行登记,一旦证监会作出正式行政处罚决定,律师将在第一时间代理投资者起诉。

编辑:王忻

关键词:大智慧;罚款;索赔

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