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证监会严惩违法违规行为 王法铜操纵股价获罚逾10亿元

2018-12-01 10:11:00来源:中国经济网

  证券市场超过10亿元的高额罚单再次出现。证监会新闻发言人高莉昨日通报了证监会近期作出行政处罚的3宗案例,其中王法铜操纵如通股份单只股票获利3.46亿元,被实施“没一罚三”的处罚,罚单金额共计约10.4亿元。

  证监会对王法铜的行政处罚决定书显示,王法铜利用“谢某微”等344个证券账户,发挥其资金优势、持股优势,连续交易如通股份、清源股份和亚振家居,对这3只股票价格进行操纵。从结果来看,除了操纵如通股份高额获利,王法铜操纵另外2只股票均收到巨额亏损。

  具体而言,王法铜在2017年1月3日至3月14日期间操纵如通股份价格,单只股票获利3.46亿元。行情显示,如通股份的股价从2016年12月30日的收盘价24.49元,一路上涨至2017年3月14日的35.64元,区间涨幅为45.53%,期间最高涨幅达到133.16%。

  2017年2月20日至5月11日期间,王法铜操纵清源股份,实际亏损7924万元。截至2017年5月11日其控制账户组中仍然剩余的76.6万股清源股份,还有1102万元的账面亏损。

  2017年2月20日至6月1日期间,他操纵亚振家居产生了7912万元的实际亏损,到2017年6月1日仍然持有的3.95万股亚振家具账面亏损2.77万元。

  证监会依据证券法有关规定,依法没收王法铜违法所得3.46亿元,并处对其以10.39亿元的罚款;对他操纵清源股份、亚振家居价格的违法行为,各处以200万元的罚款。综上合计,该处罚决定共没收王法铜违法所得3.46亿元,罚单总额共计10.43亿元罚款。

  证监会还对王法铜采取了终身市场禁入措施。

  另外,原华融证券基金业务部总经理贺文哲私下接受客户委托炒股,动用3700万元资金操作,最终亏损80万元,并被证监会开出130万元的罚单。

  证监会公布的对贺文哲的处罚决定书显示,贺文哲为原华融证券基金业务部总经理,2016年9月7日之前,管某薇与贺文哲达成口头协议,让贺文哲为其寻找操盘手代为买卖股票,收益与操盘手八二分成。

  贺文哲让原华融证券员工贺凯担任操盘手,两人在2016年9月至2017年8月期间控制该证券账户。涉案期间,该证券账户共交易了亿阳信通、积成电子、金财互联、上海银行等33只股票。截至2017年8月10日,该证券账户持股市值约2700万元,账面亏损约80万元。

  查明违法事实后,证监会依法对贺文哲私下接受客户委托买卖证券行为责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;针对贺文哲证券从业人员违法买卖股票的行为,责令其依法处理非法持有的股票,并处以100万元罚款。同时,证监会对贺凯责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。

  证监会还分别对贺文哲、贺凯采取了10年和5年的证券市场禁入措施。

  昨日一并披露的案件还包括中和资产未勤勉尽责案。

  该案中,中和评估作为三七互娱40%股权相关项目的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,所出具的评估报告存在虚假记载。证监会依法对中和评估责令改正,没收业务收入94万元,并处以94万元罚款。

  高莉表示,证监会将不断加强监管执法力度,持续对各类违法违规行为予以严厉打击,严肃惩办各类触碰法律红线的违法行为人,警示市场相关方依法经营、依法从业、依法投资,维护资本市场健康稳定发展秩序,保护广大中小投资者合法权益。

编辑: 王雨馨

证监会严惩违法违规行为 王法铜操纵股价获罚逾10亿元

证监会新闻发言人高莉昨日通报了证监会近期作出行政处罚的3宗案例,其中王法铜操纵如通股份单只股票获利3.46亿元。

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