央广网北京11月29日消息（记者 樊瑞）11月28晚，天风证券股份有限公司（下称天风证券，601162.SH）发布公告称，公司于11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，中国证监会决定对公司立案。

央广财经记者从接近天风证券相关人士处了解到，监管立案或与2022年年度报告中披露的原民营大股东资金占用事项有所关联。

天风证券公告

天风证券2022年年度报告中披露，公司原直接和间接持股合计5%以上股份的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还。

天风证券称，目前公司各项生产经营活动正常有序开展，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

今年以来，天风证券已多次因合规问题被监管收到监管罚单。2月，上海证监局公告，天风（上海）证券资产管理有限公司因在从事资产证券化业务中存在违规情形，被监管采取出具警示函的行政监管措施。7月和9月，天风证券又因下属营业部存在合规问题，分别被重庆证监局、山东证监局出具警示函和责令改正。

2025年前三季度，天风证券总营收同比增长57.53%至21.12亿元，归母净利润同比增长128.55%至1.53亿元。