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变相为企业提供融资 中国华融吉林省分公司被罚四十万 因借收购不良资产变相为企业提供融资，中国华融资产管理股份有限公司吉林省分公司被罚四十万元，相关负责人被予以警告。 2023-01-09 14:59
上期所通报2022年监管信息：对23起案件立案调查 上海期货交易所（下称上期所）近日通报2022年监管情况。 2023-01-21 11:58
因“提供虚假的统计报表”等违法行为 山东垦利农商行被罚97.6万元 据人民银行东营市中心支行行政处罚信息公示表披露，山东垦利农商行被给予警告，并处罚款97.6万元。 2023-01-05 18:15
罚款76.66万元！威海蓝海银行4项违法行为曝光 行政处罚信息公示表披露，威海蓝海银行4项违法行为：提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；以及未按规定履行消费者金融信息保护义务。 2023-01-05 17:39
违反人民币反假有关规定、占压财政资金……山东邹城农商行被罚69.4万元 行政处罚信息公示表显示，山东邹城农商行有6项违法行为：违反账户管理规定；违反流通人民币管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政资金；违反信用信息提供相关管理规定；以及未按规定履行客户身份识别义务。 2023-01-05 16:53
广东开平农商行因6项违规被警告并罚款139.6万元 同时，时任合规与风险管理部副总经理谭少敏对广东开平农商行违反反洗钱业务管理规定负有直接责任，被罚款人民币3.6万元。 2023-01-05 16:26
招商银行因13项违法行为被罚3423.5万元 10名相关人员被罚 招商银行因13项违法行为被处以警告，没收违法所得5.692641万元，罚款3423.5万元。同时被处罚的还有招商银行交易银行部总经理、零售金融总部副总经理等10名相关人员。 2023-01-02 14:09
占压财政存款或资金、与身份不明客户进行交易……广发银行被罚款3484.8万元 在广发银行被罚的12名工作人员中，有5名属于信用卡中心，其中4人对广发银行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法违规行为负有责任，分别被罚款7.5万元。 2023-01-02 14:08
2023年开年不足两周 国融证券连吃两张罚单 记者注意到，这是国融证券在2023年开年不足两周时间内，收到的第二张罚单。同时，也是最近不到一个月时间内，收到的第三张罚单。 2023-01-13 14:03
深圳证监局通报：2022年四季度基金投诉大幅增加，富荣基金独占4成 2023-02-03 10:57